資本市場の発展と監督・法制化の完全化にはまだ向上の余地がある。

今年以来、様々な違法行為に厳しく取り締まる中で、欣泰電気及び関係者は詐欺の疑いで発行及びその他の関連犯罪問題を公安機関に移送され、法に基づいて刑事責任を追及し、現在の中国証券市場の「強法制」の背景の下で厳重に監督する重要な標識となりました。

証券会社の最高経営責任者は「証券法」で関連民事賠償責任を規定していますが、以前の投資家は実際の民事賠償の場合はうまくいかず、補償を受けるケースは多くないとしています。

複数の機関は「強法制」環境下の証券会社の発展の見通しを期待している。

オープンソース証券の分析によると、下半期には、規制政策措置の継続的な導入と実施に伴い、証券会社の業務専門能力、慎重さ、勤勉さがより高い要求に言及されるという。

新しい市場環境の下で、業界の構造の分化はあるいは加速して、資本の実力が強くて、総合的な業務能力は強くて、風のコントロールシステムの健全な証券会社は発展のきっかけを迎えます。

投資家の民事賠償メカニズムの整備を加速し、多元化した紛争解決と司法救済の二重保護体系を構築し、インサイダー取引などの違法行為に関する民事賠償責任規定を実行し、刑事責任の追及力を強め、市場監督を強化し、違反行為を抑止し、投資者の権益保護を強化しなければならない。

同時に、今年以来、証券市場制度の整備が加速しており、6月以来、8つの規定について修正または公布し、公開的に意見を求めています。

重大な資産再構築管理弁法」、「保本基金に関する指導意見」を改訂し、「証券先物投資家適切性管理弁法」など一連の管理方法または指導意見を発表した。

「証券先物投資家の適切性管理弁法」の制定に対し、中国人民大学法学院教授の劉俊海氏は、法は公器であり、経営機構に適切な義務を自覚的に実行させるために、行政監督処罰と業界の自律制裁の尺度を統一し、「証券期間貨物投資家適切性管理弁法」はそれぞれ証券監督会とその派遣機構、自律組織が適切性法規を制定し、適切性制度の実施を確保し、高リスク商品の適切性手配などに重点を注視するという職責を定めた。

経営機構が投資者分類規定、製品またはサービス等級規定、適合性規定及びその他義務規定に違反した場合の具体的な状況については、「弁法」はそれぞれ規定している。

及びその責任者の監督管理措置、情状が深刻な場合の処理措置及び行政処罰。

『弁法』に規定された市場立ち入り禁止措置も従業員に賢明な人材を集めさせる。

市場の基礎の維持が不完全なのは監督管理機構にあり、各市場の参与主体には相応の責任がある。

厳格に法律法規と監督管理政策の枠組みの下で各業務を展開し、業務の第一線から投資家の合法的権益の保護を実行し、実際の行動で市場の基礎を維持する。

同時に、証券会社は各業務ラインの整備を加速し、リスク予防意識を高める。

中信証券によると、2016年下半期には、会社は「金融サービス実体経済」を指導思想として、直接債務融資業務における投入を引き続き増やし、伝統債券の引受業務の競争優位を強化し、強化し、向上させる。資産証券化と構造金融業務の転換を積極的に推進し、新たなビジネスモデルと収益モデルを模索する。プロジェクトリスク管理を強化し、操作リスク、信用リスクと発行リスクを効果的に制御する。

債券業務は完全に会社の全方位資源を利用し、お客様の多様なニーズを理解し、お客様のニーズ解決方案の提供者と資源整合者となり、業務のグレードアップとモデルチェンジの突破を実現します。

また、監督

水準の向上は証券会社の業務の健全な発展を促進することにも役立つ。

西南証券によると、2016年以来、「法による監督管理」、「厳格な監督管理」、「全面的な監督管理」の政策環境下で、証券会社の資産管理業界は市場洗礼と監督管理制約の中で規範、調整の発展段階に入った。

6月末までに、国内証券業界の受託管理資金総額は14.78兆元で、2015年末より2.90兆元増え、24.41%伸びた。

今年1-5月に証券会社の資産管理業務の純収入は104.44億元で、同24.8%伸びた。